退休市场演变为一个独特的专业行业,导致了对顾问社区的监管报告要求的转变. As a result, 为退休计划服务的顾问社区可能有监督者, oversight, 费用披露等要求履行.
市场上团体退休计划的激增,加上这些日益增长的监管要求,使得各个行业参与者需要以标准化和自动化的方式提供更高的透明度. 这是通过低效的自定义文件摘录和电子邮件发送的电子表格完成的, faxes, 点对点连接和其他有风险的方法. DTCC的共同基金服务具有独特的定位,可以解决这一挑战, 为共同基金行业提供低成本、集中的解决方案.
Retirement Plan Reporting (RPR), 通过DTCC的国家证券结算公司(NSCC)子公司, brings efficiency, automation, 以及退休金行业数据交换的安全性. 它也有利于计划发起人等组成部分, record keepers, 经纪人/交易商计划顾问和结算代理. 它提供了一组标准格式,以适应业务伙伴之间的信息流, 为5500附表C提供更多的透明度, 408(b)(2), 404(a)(5) compliance requirements, 一般监督和销售报告的需要.
退休计划报告允许诸如计划标识符之类的信息, fiduciary, broker/dealer, plan assets, 各方之间为401(k)交换的活动和vnsr威尼斯城官网登入类型, 403(b), Money Purchase, Deferred Compensation, 固定收益和许多其他类型的退休计划.