大宗转移倡议是一项行业努力,旨在为携带经纪人交易商做好准备,以便将大量客户账户和资产从陷入困境的经纪人紧急转移到财务安全的经纪人.
In 2018, DTCC和经纪人界与SIFMA领导层合作制定了新的指导方针,为行业应对从陷入困境的持有证券经纪人(例如证券经纪人)紧急大规模转移客户账户和资产做好准备.e.(自我清算,替他人清算)向财务上有保障的经纪人,在需要之前 证券投资者保护公司(SIPC) intervention. This effort, 在业内被称为“批量转移”,旨在提供增强的客户保护,并帮助确保客户不间断地访问资产.
所有持有客户账户的合格经纪人/交易商.
批量传输过程分为四个阶段:
准备工作可以而且应该在大量转移之前进行. 如批量传输手册中所述, 具体的资产转移方式可能因资产类型而异.
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